伴随注册制改革稳步推进,硬科技及新经济企业纷纷涌向科创板、创业板。北京证监局官网显示,3月份共有8家企业新增接受上市辅导,其中4家申报板块为科创板,2家为创业板,合计占比超过七成。北京证监局相关负责人在接受上海证券报记者采访时表示,自科创板试点注册制及创业板改革试点注册制以来,北京辖区申报这两大板块的拟上市企业数量保持在较高水平,占比超过八成,辖区上市后备资源向试点注册制板块有序流动。

近期,注册制IPO排队受到市场关注。有监管人士认为,排队现象是多重因素造成的,总体上反映了中国实体经济的发展活力和资本市场的吸引力在逐步增强。

从地方证监局上市企业辅导情况可以更直观地折射出拟IPO企业对注册制板块的热情。数据显示,截至2021年2月底,北京辖区共有拟上市企业240家,其中正在辅导阶段的企业156家,拥有丰富的上市后备资源。从拟上市企业申报板块分布看,创业板114家、科创板91家、主板(含中小板)35家,申报注册制板块的拟上市企业数量保持在较高水平,占比超过八成。

注册制下的IPO上市辅导形式和要求发生了哪些改变？据了解,为适应注册制下的监管要求,2020年北京证监局结合修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》,发布了《北京证监局科创板拟上市公司辅导工作服务指南》,支持辖区更多“硬科技”企业在科创板上市。

北京证监局相关负责人向记者表示,目前北京证监局按照相关规定有序开展辖区拟上市企业辅导监管工作,通过验收考试、现场走访、查阅底稿等方式,压实市场主体责任,重点监管辅导机构诚实守信、勤勉尽责义务的履行情况,督促其依法依规做好辅导工作,帮助企业树立合规意识,避免抱着侥幸心理“带病闯关”。同时,北京证监局也会对拟上市企业规范性方面的重大事项进行延伸关注。

“未来,我局将继续按照证监会统一部署,把好资本市场‘入口关’,依法履责,优化服务,加强辖区拟上市企业辅导工作,督促市场各方归位尽责,从源头推动提升辖区上市公司质量。”上述负责人表示。

注册制实施后,北京辖区直接融资水平再创新高,资本市场深化改革举措落地见效,促进科技、资本和产业高水平循环的枢纽作用明显增强。据统计,2020年辖区A股IPO公司共42家,募资969.1亿元,IPO家数及融资额均同比增长50%。

进入“十四五”开局之年,北京证监局将如何助力资本市场高质量发展？据悉,北京证监局已经谋篇布局,今年将继续按照证监会工作部署,与地方政府密切配合,支持辖区优质企业在资本市场融资。

一是着力推动提高上市公司质量,夯实直接融资发展基石。

二是深入落实首都城市战略定位,主动服务北京“四个中心”及“两区”建设。北京证监局将与地方政府积极协作,开展政策宣讲、培训交流等活动,及时了解辖区企业融资需求,深挖上市后备资源,推动企业抓住资本市场重大改革契机。引导辖区企业科学把握各层次资本市场定位,形成错位发展、功能互补、有机联系的市场体系。

三是利用好辖区丰富的金融资源,推动构建长期资金“愿意来、留得住”的市场环境,充沛直接融资源头“活水”。“我们将倡导价值投资理念,推动要素资源加速向科技创新领域集聚。充分发挥直接融资特别是股权融资风险共担、利益共享机制的作用,鼓励私募股权基金投小、投早、投科技,激发市场主体创新创造活力,加速科技成果向现实生产力转化。”上述负责人表示。

此外,落实“建制度、不干预、零容忍”方针,坚持市场化、法治化方向,以全面落实新证券法为契机,不断提高监管执法水平。多措并举压实市场主体责任,及时发现、及时制止、及时查处违法违规行为,强化对“关键少数”的责任追究,切实加大投资者保护力度。